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选录：趋同买入或卖出疏导股票400余只

近日，上海市东谈主民稽查院发布《2022年度上海金融稽查白皮书》，同期发布的还有稽查机关连年来办理的金融行恶典型案例。其中包括上海首例由监察机关办理的证券行恶案件。

2015年5月至2019年12月，刘某在担任上海某证券钞票惩处有限公司权利投资一部副总监技术，利用其惩处某围聚钞票惩处诡计的职务便利赢得未公开信息，通过其本色限度的他东谈主证券账户，两年内三次以先于、同期于或稍晚于上述围聚钞票惩处诡计下达领导往复股票，趋同买入或卖出疏导股票400余只，累计往复金额东谈主民币数亿元。截止案发，刘某处于损失情景。

字据《中华东谈主民共和国监察法延伸条例》第31条，监察机关照章打听公职东谈主员在应用公权力经由中波及的其他行恶，包括走嘴损伤上市公司利益罪，利用未公开信拒却易罪，诳骗投资者贸易证券、期货合约罪等。到案后，刘某认罪认罚。

本案移送至上海市东谈主民稽查院第二分院审查告状后，经办稽查官觉得，证券行恶是典型的法定犯，只须违犯前置行政规章的活动能力进行刑事处罚，但现行法律并莫得领域该类行恶必须先予行政认定冒昧行政处罚能力进行刑事处罚。刘某的活动如故违犯了《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券期货筹谋机构私募钞票惩处业务惩处主意》等前置行政规章，且达到刑事追诉格式，应当照章根究其处分。

经上海市东谈主民稽查院第二分院公诉，旧年，法院以利用未公开信拒却易罪判处刘某有期徒刑1年，缓刑2年，并处罚款20万元。