北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月15日,浙江证监局发布公告默示,申港证券浙江分公司职工赵威震在未登记为证券投资参谋人的情况下,通过公司开设的直播账号,从事证券投资参谋人业务,何况在直播进程中存在推选个股的举止,响应其对职工从业履历、合手业举止科罚不到位。
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浙江证监局合计,上述情形违抗多项限定,因此决定对申港证券浙江分公司以及赵威震分歧承袭出具警示函的监督科罚花式,并记入证券期货阛阓诚信档案。
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